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關(guān)于修改《證券公司債券管理暫行辦法》的決定 

一、刪去第七條第三項。

二、第十二條第二款修改為：“公開發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上不少于債券本息的百分之五十，擔(dān)保金額不足百分之五十或者未提供擔(dān)保定向發(fā)行債券的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和轉(zhuǎn)讓時向投資者作特別風(fēng)險提示，并由投資者簽字?！?/p>

三、第二十三條修改為：“債券的期限最短為一年?！?/p>

四、第二十六條第（二）項修改為“實際發(fā)行債券的面值不少于5千萬元”。

本決定自2004年10月18日起施行。

《證券公司債券管理暫行辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。

證券公司債券管理暫行辦法 

（2003年8月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第43次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2004年10月15日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改<證券公司債券管理暫行辦法>的決定》修訂）

 第一章 總 則 

第一條 為規(guī)范證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為，保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
證券公司發(fā)行債券適用本辦法，但發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的除外。
　　第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　第四條 證券公司發(fā)行債券必須符合本辦法規(guī)定的條件，并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自發(fā)行或變相發(fā)行債券。
　　第五條 證券公司債券經(jīng)批準(zhǔn)可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行。
定向發(fā)行的債券不得公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行。
　　第六條 發(fā)行債券的證券公司（以下簡稱“發(fā)行人”）應(yīng)當(dāng)制定到期還本付息的有效措施，保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益。

 第二章 發(fā)行與承銷 

第七條 證券公司公開發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
　 （一）發(fā)行人為綜合類證券公司；
　 （二）最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元；
　 （三）各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；
　 （四）最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
　 （五）具有健全的股東會、董事會運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng)；
　 （六）資產(chǎn)未被具有實際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用；
　 （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　第八條 證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合前條第（四）、（五）、（六）、（七）、（八）項規(guī)定的要求，且最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元。
　　第九條 定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險承受能力，且符合下列條件的投資者：
　 （一）依法設(shè)立的法人或投資組織；
　 （二）按照規(guī)定和章程可從事債券投資；
　 （三）注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。
　　第十條 發(fā)行債券募集的資金應(yīng)當(dāng)有確定的用途和相應(yīng)的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不得用于禁止性的業(yè)務(wù)和行為。
　　第十一條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請證券資信評級機(jī)構(gòu)對本期債券進(jìn)行信用評級并對跟蹤評級做出安排。
證券資信評級機(jī)構(gòu)對評級結(jié)果的客觀、公正和及時性承擔(dān)責(zé)任。信用評級報告的內(nèi)容和格式應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。
　　第十二條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券的發(fā)行提供擔(dān)保。為債券的發(fā)行提供保證的，保證人應(yīng)當(dāng)具有代為清償債務(wù)的能力，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證；為債券的發(fā)行提供抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具備資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。
公開發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上不少于債券本息的百分之五十，擔(dān)保金額不足百分之五十或者未提供擔(dān)保定向發(fā)行債券的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和轉(zhuǎn)讓時向投資者作特別風(fēng)險提示，并由投資者簽字。
　　第十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債權(quán)代理人。聘請債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)訂立債權(quán)代理協(xié)議，明確發(fā)行人、債券持有人及債權(quán)代理人之間的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中明確約定，投資者認(rèn)購本期債券視作同意債權(quán)代理協(xié)議。
發(fā)行人可聘請信托投資公司、基金管理公司、證券公司、律師事務(wù)所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債權(quán)代理人。
　　第十四條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所參照中國證監(jiān)會證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定出具法律意見書和律師工作報告。
律師應(yīng)當(dāng)針對債券的特點(diǎn)，重點(diǎn)對債券的發(fā)行條件、發(fā)行方案、發(fā)行條款、擔(dān)保、信用評級、專項償債賬戶、債權(quán)代理人、債券持有人會議等，明確發(fā)表法律意見。
　　第十五條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請有主承銷商資格的證券公司組織債券的承銷。定向發(fā)行的債券，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以由發(fā)行人自行組織銷售。
　　第十六條 證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會制定方案，股東會對下列事項做出專項決議：
　 （一）發(fā)行規(guī)模、期限、利率；
　 （二）擔(dān)保；
　 （三）募集資金的用途；
　 （四）發(fā)行方式；
　 （五）決議有效期；
　 （六）與本期債券相關(guān)的其他重要事項。
　　第十七條 證券公司申請發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送下列文件：
　 （一）發(fā)行人申請報告；
　 （二）董事會、股東會決議；
　 （三）主承銷商推薦函（附盡職調(diào)查報告）；
　 （四）募集說明書（附發(fā)行方案）；
　 （五）法律意見書（附律師工作報告）；
　 （六）經(jīng)審計的最近三年及最近一期的財務(wù)會計報告；
　 （七）信用評級報告及跟蹤評級安排的說明；
　 （八）償債計劃及保障措施的專項報告；
　 （九）關(guān)于支付本期債券本息的現(xiàn)金流分析報告；
　 （十）擔(dān)保協(xié)議及相關(guān)文件;
　 （十一）債權(quán)代理協(xié)議；
　 （十二）發(fā)行人章程和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　 （十三）與債券發(fā)行相關(guān)的其他重要合同；
　 （十四）中國證監(jiān)會要求報送的其他文件。
　　第十八條 定向發(fā)行債券，擬認(rèn)購人書面承諾認(rèn)購全部債券且不在轉(zhuǎn)讓市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，經(jīng)擬認(rèn)購人書面同意，發(fā)行人可免于信用評級、提供擔(dān)保、聘請債權(quán)代理人。
前款所述的債券只能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中就該債券的轉(zhuǎn)讓限制和風(fēng)險分別作出明確的書面提示和認(rèn)可。
　　第十九條 債券的承銷可采取包銷和代銷方式。
承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。
　　第二十條 公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗。發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還認(rèn)購人。
債券發(fā)行結(jié)束之前，發(fā)行人不得動用所募集的資金，主承銷商和債權(quán)代理人負(fù)有監(jiān)督義務(wù)。
　　第二十一條 公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)向社會公開發(fā)行，每份面值為100元。定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬元，每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬元。
發(fā)行債券可按面值發(fā)行，也可采取其他方式發(fā)行，具體方式由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定。
　　第二十二條 債券的利率由發(fā)行人與其主承銷商根據(jù)信用等級、風(fēng)險程度、市場供求狀況等因素協(xié)商確定，但必須符合企業(yè)債券利率管理的有關(guān)規(guī)定。
　　第二十三條 債券的期限最短為一年。

第三章 托管與轉(zhuǎn)讓 

第二十四條 證券公司債券應(yīng)當(dāng)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算。
　  經(jīng)批準(zhǔn)，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司也可以負(fù)責(zé)證券公司債券的登記、托管和結(jié)算。
　　第二十五條 公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請在證券交易所掛牌集中競價交易。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的，也可采取其他方式轉(zhuǎn)讓。
申請債券上市的證券公司應(yīng)當(dāng)與證券交易所訂立上市協(xié)議，遵守證券交易所債券上市規(guī)則，接受證券交易所的監(jiān)管。
　　第二十六條 債券申請上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　 （一）債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢；
　 （二）實際發(fā)行債券的面值不少于５千萬元；
　 （三）申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件；
　 （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　第二十七條 上市債券到期前一個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜。
債券上市的證券公司出現(xiàn)《證券法》第五十五條、第五十六條規(guī)定情形的，由證券交易所做出暫停交易或終止上市的決定。
　　第二十八條 定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值50萬元。債券的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
發(fā)行人、主承銷商、提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的證券公司、轉(zhuǎn)讓人均應(yīng)當(dāng)對合格投資者身份進(jìn)行必要的審查和確認(rèn)，非合格投資者不得參與定向發(fā)行債券的認(rèn)購、受讓活動。
　　第二十九條 定向發(fā)行債券的發(fā)行人、主承銷商、提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)審查確認(rèn)的合格投資者的相關(guān)資料向登記結(jié)算公司申報，并辦理證券賬戶的開立、注冊手續(xù)。合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進(jìn)行債券的申購、受讓等投資活動，并填制債券的認(rèn)購表或受讓表。

 第四章 信息披露 

第三十條 證券公司發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作募集說明書和其他信息披露文件，保證真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露一切對投資者有實質(zhì)性影響的信息。但定向發(fā)行債券的募集說明書及相關(guān)資料不得在媒體上公開刊登或變相公開刊登。發(fā)行人及有關(guān)當(dāng)事人不得以任何方式誤導(dǎo)投資者購買債券。
　　第三十一條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書的顯著位置提示投資者：“投資者購買本期債券，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本募集說明書及有關(guān)的信息披露文件，進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷。中國證監(jiān)會對本期債券發(fā)行的批準(zhǔn)，并不表明其對本期債券的投資價值作出了任何評價，也不表明對本期債券的投資風(fēng)險作出了任何判斷”。
　　第三十二條 募集說明書、上市公告書、定期報告及重大事項公告等，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和交易場所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
　　第三十三條 募集說明書披露的發(fā)行條款應(yīng)當(dāng)具體明確，詳細(xì)約定與債券當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)相關(guān)的條款。
　 募集說明書至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
　 （一）債券的規(guī)模、期限、利率；
　 （二）發(fā)行的起止時間；
　 （三）本息償付的時間、程序、方式；
　 （四）專項償債賬戶及其他償債措施；
　 （五）債券持有人會議的有關(guān)安排；
　 （六）債權(quán)代理人及債權(quán)代理協(xié)議；
　 （七）擔(dān)保事項；
　 （八）評級報告及跟蹤評級的安排；
　 （九）發(fā)行人的違約責(zé)任；
　 （十）承銷機(jī)構(gòu)及其責(zé)任。
　　第三十四條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券存續(xù)期內(nèi)向債券持有人披露經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)會計報告。
　　第三十五條 公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前10日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告三次。
　　第三十六條 債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日后四個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后兩個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上披露。
　　第三十七條 定期報告應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露報告期內(nèi)與債券持有人利益相關(guān)的重要情況，至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
　 （一）債券本息的支付情況；
　 （二）專項償債賬戶的有關(guān)情況；
　 （三）擔(dān)保人和擔(dān)保物發(fā)生重大變化的情況；
　 （四）發(fā)行人的負(fù)債變化情況；
　 （五）現(xiàn)金流量狀況綜述；
　 （六）跟蹤評級情況；
　 （七）債權(quán)代理人代理事務(wù)報告的主要內(nèi)容；
　 （八）重大事項公告的主要情況；
　 （九）債券持有人會議的召開情況；
　 （十）其他對債券持有人有重大影響的信息。
　　第三十八條 發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時予以公告或以有效的方式告知債券持有人：
　 （一）預(yù)計到期難以償付利息或本金；
　 （二）專項償債賬戶出現(xiàn)異常；
　 （三）訂立可能對還本付息產(chǎn)生重大影響的擔(dān)保合同及其他重要合同；
　 （四）發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；
　 （五）發(fā)生重大仲裁、訴訟；
　 （六）減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)；
　 （七）擬進(jìn)行重大債務(wù)重組；
　 （八）未能履行募集說明書的約定；
　 （九）擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化；
　 （十）債券被證券交易所暫停交易、終止上市；
　 （十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
　　第三十九條 定向發(fā)行債券的，其持續(xù)信息披露的內(nèi)容與方式，應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定，但應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于定向發(fā)行債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。

第五章 償債措施 

第四十條 債券持有人根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和債券募集說明書的約定行使權(quán)利，監(jiān)督發(fā)行人和債權(quán)代理人的有關(guān)行為。
　　第四十一條 發(fā)行人必須為支付債券的本金和利息設(shè)立專項償債賬戶，明確賬戶資金的來源、提取方式及對賬戶的監(jiān)督管理等有關(guān)事宜。該賬戶資金可用于投資國債等低風(fēng)險、高流動性的產(chǎn)品，也可按約定用于債券的提前償付。
　　第四十二條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)通過股東會形成決議，在債券存續(xù)期間提高任意盈余公積金的比例和一般風(fēng)險準(zhǔn)備金的比例，以降低償付風(fēng)險。
　　第四十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)通過股東會形成決議，在專項償債賬戶資金未能按約定提取或者未能償付債券本息期間，采取下列措施：
　 （一）不向股東分配利潤；
　 （二）暫緩重大對外投資、收購兼并等資本性支出項目的實施；
　 （三）調(diào)減或停發(fā)董事和高級管理人員的工資和獎金；
　 （四）主要責(zé)任人不得調(diào)離。
　　第四十四條 發(fā)行人約定在債券到期之前購回或約定條件提前償付的，不得損害債券持有人的利益，且須公平對待所有債券持有人。
　　第四十五條 發(fā)行人在債券存續(xù)期內(nèi)，不得單方面變更募集說明書的約定。如因特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)及時通知債權(quán)代理人并取得債券持有人的同意。
　　第四十六條 債券持有人可單獨(dú)行使權(quán)利，也可通過債券持有人會議行使權(quán)利。募集說明書應(yīng)當(dāng)約定債券持有人會議的權(quán)利、召開程序以及決議的生效條件。
　　第四十七條 出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議：
　 （一）發(fā)行人提出擬變更募集說明書的約定；
　 （二）發(fā)行人不能按期支付本息；
　 （三）發(fā)行人減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)；
　 （四）擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化；
　 （五）持有10%以上面值的債券持有人提出擬更換債權(quán)代理人。
　　第四十八條 發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方，可參加債券持有人會議并提出議案，但沒有表決權(quán)。
　　第四十九條 債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，嚴(yán)格遵守代理協(xié)議的約定，并履行下列義務(wù)：
　 （一）當(dāng)出現(xiàn)未能及時償付本息及其他可能影響債券持有人重大利益的情形時，及時督促提醒發(fā)行人，并告知債券持有人；
　 （二）依照約定監(jiān)督專項償債賬戶、募集資金的使用以及擔(dān)保事項；
　 （三）依照募集說明書的約定，代理債券持有人與發(fā)行人之間的談判及訴訟事務(wù)；
　 （四）債券持有人會議授權(quán)的其他事項。
　　第五十條 債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)制定代理業(yè)務(wù)操作規(guī)則，采取有效措施保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益，并定期出具債權(quán)代理事務(wù)報告。
　　第五十一條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)債券事務(wù)。在利息或本金償付日之前十五個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)組成償付工作小組，負(fù)責(zé)利息和本金的償付及與之相關(guān)的其他事務(wù)。

第六章 法律責(zé)任 

第五十二條 證券公司債券的發(fā)行、承銷、轉(zhuǎn)讓以及信息披露行為，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。
第五十三條 定向發(fā)行債券，違反規(guī)定在媒體上公開刊登或者變相公開刊登募集說明書或發(fā)布相關(guān)信息的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的撤銷對其定向發(fā)行債券的批準(zhǔn)，已發(fā)行的債券由發(fā)行人按照發(fā)行價加同期銀行存款利息返還，三年內(nèi)不再受理其發(fā)行申請。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫停或取消從事證券業(yè)務(wù)的資格。
　　第五十四條 定向發(fā)行債券的發(fā)行人或承銷商，違反規(guī)定向合格投資者以外的投資者銷售債券的，應(yīng)當(dāng)主動改正；拒不改正的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；對發(fā)行人可撤銷定向發(fā)行債券的批準(zhǔn)，已發(fā)行的債券由發(fā)行人按照發(fā)行價加同期銀行存款利息返還，三年內(nèi)不再受理其發(fā)行申請，對承銷商可暫停或取消其證券承銷業(yè)務(wù)資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫?；蛉∠麖氖伦C券業(yè)務(wù)的資格。
　　第五十五條 為定向發(fā)行債券提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)主動改正；拒不改正的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可視情節(jié)單處或并處警告、罰款，暫停或取消從事證券業(yè)務(wù)的資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫停或取消從事證券業(yè)務(wù)的資格。
　　第五十六條 債權(quán)代理人未按規(guī)定履行義務(wù)的，由中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處罰；給債券持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。
　　第五十七條 發(fā)行人到期未能償還本息的，債券持有人可依法提起訴訟。對有償債能力而拒絕履行償債義務(wù)及其他違規(guī)行為，中國證監(jiān)會可視情況采取下列措施：
　 （一）責(zé)令履行相關(guān)義務(wù)；
　 （二）對單位單處或并處警告、罰款、暫停部分證券業(yè)務(wù)；
　 （三）對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、暫?；蛉∠麖氖伦C券業(yè)務(wù)的資格。

 第七章 附 則 

第五十八條 證券公司發(fā)行次級債券的管理辦法另行制定.

第五十九條 本辦法自2003年10月8日起施行。