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我國現(xiàn)有的證券交易所及其職責(zé)有哪些?
發(fā)布時間:2020-11-02      來源:編輯      訪問次數(shù):15432

證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律,經(jīng)政府證券主管機關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進行證券交易的有形場所。在我國有上海證券交易所和深圳證券交易所。

上海證券交易所

     上海證券交易所成立于1990年11月26日,同年12月19日開業(yè),為不以營利為目的的法人,歸屬中國證監(jiān)會直接管理。秉承“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針,上海證券交易所致力于創(chuàng)造透明、開放、安全、高效的市場環(huán)境,切實保護投資者權(quán)益,其主要職能包括:提供證券交易的場所和設(shè)施;制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;接受上市申請,安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對會員、上市公司進行監(jiān)管;管理和公布市場信息。

深圳證券交易所

     深圳證券交易所位于深圳羅湖區(qū),地王大廈斜對面。成立于1990年12月1日,于1991年7月3日正式營業(yè),是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人,由中國證監(jiān)會直接監(jiān)督管理。深交所致力于多層次證券市場的建設(shè),努力創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境。主要職能包括:提供證券交易的場所和設(shè)施;制定本所業(yè)務(wù)規(guī)則;接受上市申請、安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對會員和上市公司進行監(jiān)管;管理和公布市場信息;中國證監(jiān)會許可的其他職能。04年 9月6日,實施《上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引》。

證券交易所的職責(zé)

    (1)證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障,公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。

    (2)證券交易所有權(quán)依照法律、行政法規(guī),以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)。

    (3)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

    (4)證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求,對異常交易的情況提出報告。證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。證券交易所根據(jù)需要,可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

    (5)證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行專門賬戶,不得擅自使用。

    (6)證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

    例如,當(dāng)你打電話(或網(wǎng)絡(luò)下單)給證券公司營業(yè)員,告訴他要買1000股深發(fā)展時,營業(yè)員就會利用聯(lián)機計算機將這個信息傳到證交所。證交所匯集全國所有交易信息,利用集中競價方式撮和買賣雙方,于是你的交易就可以完成。這個交易動作看起來復(fù)雜,但拜計算機之賜,其實當(dāng)你說出要買深發(fā)展時,只要市場有人要賣,且價格符合,通常不到二十秒,交易就達成了!

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