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（2009年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第66號(hào)）

第一章　總 則

第一條　為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）實(shí)施行政許可行為，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度，根據(jù)《行政許可法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱(chēng)行政許可，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)自然人、法人或者其他組織（以下稱(chēng)申請(qǐng)人）的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事證券期貨市場(chǎng)特定活動(dòng)的行為。

第三條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，其程序適用本規(guī)定。

申請(qǐng)人依法取得行政許可后，申請(qǐng)變更行政許可、延續(xù)行政許可有效期的，適用本規(guī)定。

第四條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序?qū)嵤┬姓S可，遵循公開(kāi)、公平、公正和便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)遵循審慎監(jiān)管原則的，從其規(guī)定。

第五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法授權(quán)派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可。授權(quán)實(shí)施的行政許可，以派出機(jī)構(gòu)的名義作出行政許可決定。

第六條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可實(shí)行統(tǒng)一受理、統(tǒng)一送達(dá)、一次告知補(bǔ)正、說(shuō)明理由、公示等制度。

第二章　一般程序

第一節(jié)　受理

第七條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，由專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)（以下稱(chēng)受理部門(mén)）辦理行政許可申請(qǐng)受理事項(xiàng)。

第八條　申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件，并予以核對(duì)。申請(qǐng)人委托他人提交申請(qǐng)材料的，受理部門(mén)還應(yīng)當(dāng)要求受托人提交申請(qǐng)人的授權(quán)委托書(shū)，出示受托人的身份證明文件。受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件復(fù)印件。

申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《申請(qǐng)材料情況登記表》。

第九條　受理部門(mén)發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可或者不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不予受理，并出具不予受理通知。申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。

第十條　受理部門(mén)接收申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人開(kāi)具申請(qǐng)材料接收憑證。

第十一條　負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的部門(mén)（以下稱(chēng)審查部門(mén)）對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)自出具接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求。審查部門(mén)不得多次要求申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料。

第十二條　需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)出具補(bǔ)正通知；申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料需要使用已提交申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并予以登記。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。

受理部門(mén)負(fù)責(zé)接收、登記申請(qǐng)人按照要求提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料。

第十三條　申請(qǐng)人在作出受理申請(qǐng)決定之前要求撤回申請(qǐng)的，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）、授權(quán)委托書(shū)、撤回申請(qǐng)的報(bào)告，收回申請(qǐng)材料接收憑證，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。

將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)留存一份申請(qǐng)材料（或復(fù)印件）。

第十四條　申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，由受理部門(mén)出具受理通知。

決定受理的申請(qǐng)，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)交納有關(guān)費(fèi)用的，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人先行交費(fèi)，憑交費(fèi)憑證領(lǐng)取受理通知。

第十五條　申請(qǐng)人有下列情形之一的，作出不予受理申請(qǐng)決定：

（一）通知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料，申請(qǐng)人在30個(gè)工作日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料；

（二）申請(qǐng)人在30個(gè)工作日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料仍不齊全或者不符合法定形式；

（三）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

決定不予受理申請(qǐng)的，受理部門(mén)出具不予受理通知，告知申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料。申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料的，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）、授權(quán)委托書(shū)，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。

第十六條　受理或者不予受理申請(qǐng)決定，應(yīng)當(dāng)自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)或者接收全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料之日起兩個(gè)工作日內(nèi)作出，逾期不作出決定或者不告知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起即為受理。

第二節(jié)　審 查

第十七條　 審查部門(mén)在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，認(rèn)為需要申請(qǐng)人作出書(shū)面說(shuō)明、解釋的，原則上應(yīng)當(dāng)將問(wèn)題一次匯總成書(shū)面反饋意見(jiàn)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在審查部門(mén)規(guī)定的期限內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)；確有困難的，可以提交延期回復(fù)的書(shū)面報(bào)告，并說(shuō)明理由。

確需由申請(qǐng)人作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋的，審查部門(mén)可以提出第二次書(shū)面反饋意見(jiàn)，并要求申請(qǐng)人在書(shū)面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。

申請(qǐng)人的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)不明確，情況復(fù)雜，審查部門(mén)難以作出準(zhǔn)確判斷的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以增加書(shū)面反饋的次數(shù)，并要求申請(qǐng)人在書(shū)面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。

書(shū)面反饋意見(jiàn)由受理部門(mén)告知、送達(dá)申請(qǐng)人。申請(qǐng)人提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)，由受理部門(mén)負(fù)責(zé)接收、登記。

　　審查部門(mén)負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的工作人員在首次書(shū)面反饋意見(jiàn)告知、送達(dá)申請(qǐng)人之前，不得就申請(qǐng)事項(xiàng)主動(dòng)與申請(qǐng)人或者其受托人進(jìn)行接觸。

第十八條　需要申請(qǐng)人當(dāng)面就其提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明、解釋的，審查部門(mén)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員在辦公場(chǎng)所與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人進(jìn)行會(huì)談。涉及重大事項(xiàng)的，審查部門(mén)應(yīng)當(dāng)制作會(huì)談?dòng)涗?，并由審查部門(mén)工作人員、參與會(huì)談的申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人簽字確認(rèn)。

需要申請(qǐng)人就其提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明、解釋?zhuān)马?xiàng)簡(jiǎn)單的，審查部門(mén)工作人員可以通過(guò)電話(huà)、傳真、電子郵件等方式辦理，并制作、留存有關(guān)電話(huà)記錄、傳真件或者電子郵件。

第十九條　審查部門(mén)在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，依據(jù)法定條件和程序，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地核查。

對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以通過(guò)下列方式進(jìn)行核查：

（一）要求申請(qǐng)人作出書(shū)面說(shuō)明；

（二）要求負(fù)有法定職責(zé)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出書(shū)面說(shuō)明；

（三）委托有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地核查；

（四）直接進(jìn)行實(shí)地核查；

（五）法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他核查方式。

需要實(shí)地核查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。

第三節(jié) 　決 定

第二十條　在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，申請(qǐng)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出終止審查的決定，通知申請(qǐng)人：

（一）申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)；

（二）申請(qǐng)人是自然人，該自然人死亡或者喪失行為能力；

（三）申請(qǐng)人是法人或者其他組織，該法人或者其他組織依法終止；

（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定的期限內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)，且未提交延期回復(fù)的報(bào)告，或者雖提交延期回復(fù)的報(bào)告，但未說(shuō)明理由或理由不充分；

（五）申請(qǐng)人未在本規(guī)定第十七條第二款、第三款規(guī)定的30個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。

第二十一條　申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)向受理部門(mén)提交書(shū)面報(bào)告，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)出具終止審查通知，經(jīng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件（或復(fù)印件）、授權(quán)委托書(shū)，留存一份申請(qǐng)材料（或復(fù)印件），登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。

第二十二條　在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出中止審查的決定，通知申請(qǐng)人：

（一）申請(qǐng)人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對(duì)其行政許可事項(xiàng)影響重大；

（二）申請(qǐng)人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施，尚未解除；

（三）對(duì)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，需要進(jìn)一步明確具體含義，請(qǐng)求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋?zhuān)?/p>

（四）申請(qǐng)人主動(dòng)要求中止審查，理由正當(dāng)。

法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)前款情形另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十三條　因本規(guī)定第二十二條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)規(guī)定情形中止審查的，該情形消失后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)恢復(fù)審查，通知申請(qǐng)人。

申請(qǐng)人主動(dòng)要求中止審查的，應(yīng)當(dāng)向受理部門(mén)提交書(shū)面申請(qǐng)。同意中止審查的，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)出具中止審查通知。申請(qǐng)人申請(qǐng)恢復(fù)審查的，應(yīng)當(dāng)向受理部門(mén)提交書(shū)面申請(qǐng)。同意恢復(fù)審查的，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)出具恢復(fù)審查通知。

第二十四條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)是否符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。

作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在不予行政許可決定中說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第二十五條　作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)下列行政許可證件：

（一） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件；

（二） 資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書(shū)；

（三） 許可證、執(zhí)照或者其他許可證書(shū)；

（四） 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。

第三章　簡(jiǎn)易程序

第二十六條　事項(xiàng)簡(jiǎn)單、審查標(biāo)準(zhǔn)明確、申請(qǐng)材料采用格式文本的行政許可，其實(shí)施程序適用本章規(guī)定。

適用簡(jiǎn)易程序的行政許可事項(xiàng)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公布。

第二十七條　適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，受理部門(mén)當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行形式審查，并直接作出是否受理的決定或者提出補(bǔ)正申請(qǐng)材料的要求。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正。

第二十八條　審查部門(mén)在審查適用簡(jiǎn)易程序的行政許可申請(qǐng)過(guò)程中，可以向申請(qǐng)人口頭提出申請(qǐng)材料中存在的問(wèn)題，要求申請(qǐng)人進(jìn)行說(shuō)明、解釋?zhuān)?yīng)當(dāng)制作相關(guān)記錄后簽字保存。確需書(shū)面反饋意見(jiàn)的，依照本規(guī)定第十七條的規(guī)定辦理。

第二十九條　適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，由審查部門(mén)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人的授權(quán)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定，并加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)印章。

第四章 特殊程序

第三十條　派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定接收、登記申請(qǐng)材料，作出是否受理的決定并送達(dá)申請(qǐng)人。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的初步審查意見(jiàn)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。

第三十一條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查、派出機(jī)構(gòu)出具書(shū)面意見(jiàn)的行政許可，其受理事項(xiàng)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定辦理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。

第三十二條　依法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主辦的，其受理事項(xiàng)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定辦理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出審查意見(jiàn)，將申請(qǐng)材料移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽。有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)會(huì)簽情況作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。

第三十三條　依法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可，其他行政機(jī)關(guān)主辦的，由受理部門(mén)接收、登記申請(qǐng)材料。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查會(huì)簽后，退回主辦行政機(jī)關(guān)或者轉(zhuǎn)送其他需要會(huì)簽的行政機(jī)關(guān)。

第五章　期限與送達(dá)

第三十四條　除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并由受理部門(mén)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十五條　派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)審查完畢并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自接收前述材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十六條　需要申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料中存在的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明、解釋的，自書(shū)面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起到接收申請(qǐng)人書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)的時(shí)間，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。

第三十七條　需要對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地核查或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查的，自作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時(shí)間，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。

第三十八條　依法需要專(zhuān)家評(píng)審的行政許可，自書(shū)面通知專(zhuān)家參加評(píng)審會(huì)議之日起到評(píng)審會(huì)議結(jié)束所需的時(shí)間，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)將專(zhuān)家評(píng)審會(huì)議所需時(shí)間在受理通知書(shū)中注明。

第三十九條　依照本規(guī)定中止審查行政許可申請(qǐng)的，自書(shū)面通知中止審查之日起至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查之日止的時(shí)間，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。

第四十條　作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人送達(dá)本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件或者不予行政許可的書(shū)面決定。

第四十一條　在行政許可受理、審查環(huán)節(jié)出具的申請(qǐng)材料接收憑證，送達(dá)的補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書(shū)面反饋意見(jiàn)等行政許可文件，應(yīng)當(dāng)加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可專(zhuān)用章。

由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可，派出機(jī)構(gòu)在受理環(huán)節(jié)出具的有關(guān)行政許可文件應(yīng)使用加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可專(zhuān)用章的函件。

在行政許可決定環(huán)節(jié)送達(dá)的中止審查通知、恢復(fù)審查通知、終止審查通知、本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件以及不予行政許可書(shū)面決定等，應(yīng)當(dāng)加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)印章。

第四十二條　補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書(shū)面反饋意見(jiàn)、中止審查通知、恢復(fù)審查通知、終止審查通知、本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件、不予行政許可書(shū)面決定等行政許可文件，由受理部門(mén)按照申請(qǐng)人選定的聯(lián)系方式和送達(dá)方式統(tǒng)一告知、送達(dá)申請(qǐng)人，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)送達(dá)的情況進(jìn)行記錄并存檔。

依據(jù)本規(guī)定第三十條、第三十一條作出的行政許可書(shū)面決定，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

第四十三條　行政許可文件可以通過(guò)郵寄、申請(qǐng)人自行領(lǐng)取、申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取、公告等方式送達(dá)申請(qǐng)人。

第四十四條　申請(qǐng)人要求郵寄送達(dá)行政許可文件的，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)采用掛號(hào)信或者特快專(zhuān)遞的方式送達(dá)，并應(yīng)當(dāng)附送達(dá)回證，在掛號(hào)信或者特快專(zhuān)遞的封面寫(xiě)明行政許可文件的名稱(chēng)。受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向郵政部門(mén)索要證明申請(qǐng)人簽收的郵政部門(mén)回執(zhí)。

第四十五條　申請(qǐng)人自行領(lǐng)取行政許可文件的，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件并予以簽收。申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取的，受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)要求受托人出示申請(qǐng)人的授權(quán)委托書(shū)、受托人的身份證明文件并予以簽收。受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件復(fù)印件。

第四十六條　申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知5個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門(mén)無(wú)法通過(guò)郵寄等方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)。自公告之日起，經(jīng)過(guò)60日，即視為送達(dá)。

第六章　公 示

第四十七條  行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請(qǐng)人提交的全部申請(qǐng)材料的目錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示，以方便申請(qǐng)人查閱。

依法應(yīng)當(dāng)舉行國(guó)家考試，賦予公民從事有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)特定資格的，應(yīng)當(dāng)事先公示資格考試的報(bào)名條件、報(bào)考辦法、考試科目以及考試大綱。

第四十八條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取下列方式進(jìn)行公示：

（一） 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上公布；

（二） 印制行政許可手冊(cè)，并放置在辦公場(chǎng)所；

（三） 在辦公場(chǎng)所張貼；

（四）其他有效便捷的公示方式。

第四十九條　申請(qǐng)人要求對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明、解釋的，審查部門(mén)予以說(shuō)明、解釋。

第五十條　作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起20個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上予以公布；但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的除外。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期出版公告，收錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。

第七章　附 則

第五十一條　法律、行政法規(guī)對(duì)有關(guān)行政許可實(shí)施程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本規(guī)定有原則規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及規(guī)范性文件有具體程序規(guī)定的，依照具體程序規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定第三章、第四章未作出規(guī)定的其他程序，適用第二章的規(guī)定。

第五十二條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理部門(mén)、審查部門(mén)、派出機(jī)構(gòu)及其工作人員在實(shí)施行政許可活動(dòng)中違反本規(guī)定的，依照有關(guān)行政許可執(zhí)法監(jiān)督的規(guī)定進(jìn)行處理。

第五十三條　本規(guī)定自2010年2月1日起施行?！吨袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2004]62號(hào)）同時(shí)廢止。