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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （2014年8月14日證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕39號(hào)）

第一章總則
第一條為了規(guī)范證券期貨信訪工作，保護(hù)信訪人的合法權(quán)益，維護(hù)信訪秩序，根據(jù)國(guó)務(wù)院《信訪條例》，制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱證券期貨信訪，是指公民、法人或者其他組織采用書(shū)信、傳真、電話、走訪、互聯(lián)網(wǎng)等形式，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)反映情況，提出建議、意見(jiàn)或者投訴請(qǐng)求，依法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理的活動(dòng)。
本規(guī)則所稱信訪人，是指采用前款規(guī)定的形式，反映情況，提出建議、意見(jiàn)或者投訴請(qǐng)求的公民、法人或者其他組織。
第三條證券期貨信訪工作堅(jiān)持屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，深入調(diào)查研究，以事實(shí)為依據(jù)，依法、及時(shí)、就地解決問(wèn)題與疏導(dǎo)教育相結(jié)合的原則。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部門協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌兼顧、各負(fù)其責(zé)的信訪工作機(jī)制，實(shí)行信訪監(jiān)督工作制度，依法處理信訪事項(xiàng)。
第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暢通信訪渠道，在辦公場(chǎng)所或者通過(guò)報(bào)紙、網(wǎng)站等媒體向社會(huì)公布其通信地址、網(wǎng)址、信訪電話、傳真號(hào)碼、信訪接待時(shí)間和地點(diǎn)等相關(guān)事項(xiàng)。
第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)充分利用現(xiàn)有政務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)資源，建立統(tǒng)一的信訪信息辦公系統(tǒng)，加強(qiáng)內(nèi)部信訪信息交流，提高辦理效率。同時(shí)，為信訪人提出信訪事項(xiàng)、查詢信訪事項(xiàng)辦理情況提供便利，提高信訪公信力。
第二章信訪工作機(jī)構(gòu)及職責(zé)范圍
第七條本規(guī)則所稱信訪工作機(jī)構(gòu)，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳信訪辦公室（以下簡(jiǎn)稱信訪辦）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)信訪工作的處室。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為信訪工作機(jī)構(gòu)配備信訪工作人員，為信訪工作提供必要的物質(zhì)和安全保障。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)及會(huì)內(nèi)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)確定一名負(fù)責(zé)人主管本單位、部門的信訪工作，并指定一名信訪工作聯(lián)系人。
第八條信訪辦履行下列信訪工作職責(zé)：
（一）受理、交辦、轉(zhuǎn)送信訪人提出的信訪事項(xiàng)；
（二）承辦上級(jí)機(jī)關(guān)交由處理以及其他國(guó)家機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦的信訪事項(xiàng)；
（三）協(xié)調(diào)處理重要信訪事項(xiàng)；
（四）督促檢查信訪事項(xiàng)的處理；
（五）向信訪人答復(fù)信訪事項(xiàng)；
（六）研究、分析信訪情況，及時(shí)向上級(jí)機(jī)關(guān)及本單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告正在發(fā)生或者可能發(fā)生的重大、緊急信訪事項(xiàng)；
（七）宣傳信訪工作有關(guān)法規(guī)、政策，引導(dǎo)信訪人依法信訪；
（八）開(kāi)展調(diào)查研究，提出完善政策和改進(jìn)工作的建議；
（九）統(tǒng)一管理全系統(tǒng)信訪數(shù)據(jù)的收集、整理、匯編；
（十）對(duì)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位的信訪工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和評(píng)價(jià)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的信訪工作機(jī)構(gòu)履行前款第（一）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)規(guī)定的信訪工作職責(zé)。
第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行信訪工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和轄區(qū)責(zé)任制。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管工作職責(zé)，負(fù)責(zé)處理直接接收和信訪辦交辦以及其他國(guó)家機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦的轄區(qū)內(nèi)信訪事項(xiàng)，引導(dǎo)信訪人依法逐級(jí)提出信訪事項(xiàng)。
第十條派出機(jī)構(gòu)之間對(duì)于信訪事項(xiàng)的辦理職責(zé)存在爭(zhēng)議、協(xié)商不成的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳指定派出機(jī)構(gòu)辦理。
第十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在信訪工作機(jī)構(gòu)的組織協(xié)調(diào)下，按照各自職責(zé)分工認(rèn)真辦理信訪事項(xiàng)，按時(shí)反饋工作進(jìn)展情況和結(jié)果，積極協(xié)助接待群眾來(lái)訪，提供與信訪工作有關(guān)的專業(yè)性意見(jiàn)和書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)。
第三章信訪事項(xiàng)的提出
第十二條信訪人對(duì)下列組織、人員的職務(wù)行為反映情況，提出建議、意見(jiàn)，或者不服下列組織、人員的職務(wù)行為，可以提出信訪事項(xiàng)。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)及其工作人員；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及其工作人員；
（三）證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)具有管理公共事務(wù)職能的組織或者提供公共服務(wù)的企業(yè)、事業(yè)單位及其工作人員。
對(duì)依法應(yīng)當(dāng)通過(guò)訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法定途徑解決的投訴請(qǐng)求，信訪人應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的程序向有關(guān)機(jī)關(guān)提出。
第十三條咨詢服務(wù)請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)服務(wù)熱線或市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的對(duì)外服務(wù)渠道提出。
投訴與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的合同糾紛、服務(wù)糾紛等問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁、司法等途徑解決。
第十四條檢舉控告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員違法、違紀(jì)、失職、瀆職，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察部門提出。
舉報(bào)證券期貨違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)稽查部門提出。
不服中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的具體行政行為，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議工作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)行政復(fù)議。
申請(qǐng)公開(kāi)政府信息，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)信息公開(kāi)工作機(jī)構(gòu)提出。
第十五條信訪人提出信訪事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)，對(duì)其所提供材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得捏造、歪曲事實(shí)，不得誣告、陷害他人。
第十六條信訪人提出信訪事項(xiàng)，一般應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式；信訪人提出投訴請(qǐng)求的，還應(yīng)當(dāng)載明信訪人的姓名（名稱）、身份證明信息、聯(lián)系方式和請(qǐng)求、事實(shí)、理由等信息。
第十七條信訪人委托代理人提出信訪事項(xiàng)的，代理人提出信訪事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)出示委托人的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)、委托人及代理人各自的身份證明，并在授權(quán)的范圍內(nèi)行使代理權(quán)。
委托人明確表示不再提出信訪事項(xiàng)，代理人繼續(xù)提出的，信訪工作機(jī)構(gòu)不予受理。
第十八條信訪人撤回信訪事項(xiàng)，可以采取書(shū)面、電話等方式申請(qǐng)，信訪工作機(jī)構(gòu)核實(shí)相關(guān)信息后，可以終止信訪工作程序。
第十九條信訪人通過(guò)書(shū)信、傳真、互聯(lián)網(wǎng)提出信訪事項(xiàng)的，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人拆封、閱讀、編號(hào)、登記。
非信訪工作部門接到信訪人提出的信訪事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)將材料轉(zhuǎn)交本單位的信訪工作機(jī)構(gòu)。
第二十條信訪工作人員發(fā)現(xiàn)信訪件中存在威脅、恐嚇等言詞，或信訪件中夾帶危險(xiǎn)物品的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)交本單位負(fù)責(zé)保衛(wèi)工作的部門處理。
第二十一條信訪人通過(guò)電話形式提出信訪事項(xiàng)的，接電人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真記錄信訪人的姓名（名稱）、聯(lián)系方式和請(qǐng)求、事實(shí)、理由等信息。必要時(shí)，可以告知信訪人后進(jìn)行錄音。
來(lái)電內(nèi)容涉及投訴請(qǐng)求的，除上述信息外，接電人員還應(yīng)當(dāng)要求信訪人提供身份證明信息和相關(guān)書(shū)面證據(jù)材料。
第二十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供必要的來(lái)訪接待場(chǎng)所。
信訪人采用走訪形式提出信訪事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)?shù)街袊?guó)證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)設(shè)立、指定的接待場(chǎng)所提出。
第二十三條信訪人采用走訪形式到接待場(chǎng)所，接訪人員應(yīng)當(dāng)先查驗(yàn)其身份。必要時(shí)，可以復(fù)印信訪人的身份證明，告知信訪人后進(jìn)行錄像、錄音。
5名以上信訪人采用走訪形式提出同一信訪事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)推選代表，代表人數(shù)不得超過(guò)5人。
第二十四條信訪人采用走訪形式提出信訪事項(xiàng)的，接訪人員應(yīng)當(dāng)要求其提供書(shū)面材料。
信訪人提供書(shū)面材料確有困難，以口頭形式提出信訪事項(xiàng)，涉及投訴請(qǐng)求的，接訪人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、耐心聽(tīng)取其陳述，準(zhǔn)確記錄其姓名（名稱）、身份證明、聯(lián)系方式和請(qǐng)求、事實(shí)、理由等信息，并由信訪人簽名或按手印確認(rèn)。
第二十五條對(duì)于業(yè)務(wù)性、政策性較強(qiáng)的信訪事項(xiàng)，信訪工作機(jī)構(gòu)可以商請(qǐng)有關(guān)部門配合做好接待工作；需共同接待的，有關(guān)部門工作人員應(yīng)當(dāng)在信訪工作機(jī)構(gòu)要求的時(shí)間內(nèi)到達(dá)接待場(chǎng)所。
第二十六條采用走訪形式的信訪人反映情況完畢，有關(guān)材料已被登記、接收，或者信訪工作機(jī)構(gòu)已將書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)當(dāng)面遞交信訪人的，接訪人員應(yīng)當(dāng)告知信訪人盡快離開(kāi)接待場(chǎng)所。
第二十七條信訪人有下列情形之一的，接訪人員可以中止接待，同時(shí)對(duì)信訪人進(jìn)行勸阻、教育，并通知本單位負(fù)責(zé)保衛(wèi)工作的部門加強(qiáng)安全工作；經(jīng)勸阻、教育無(wú)效的，由負(fù)責(zé)保衛(wèi)工作的部門通知公安機(jī)關(guān)：
（一）拒絕到指定的接待場(chǎng)所提出信訪事項(xiàng)，拒絕按要求推選代表提出信訪事項(xiàng)，或者擅自進(jìn)入辦公場(chǎng)所的；
（二）在辦公場(chǎng)所周圍、公共場(chǎng)所非法聚集，圍堵、沖擊辦公場(chǎng)所，攔截公務(wù)車輛，損壞公私財(cái)物，或者堵塞、阻斷交通的；
（三）攜帶危險(xiǎn)物品、管制器具的；
（四）侮辱、毆打、威脅、要挾工作人員，或者非法限制他人人身自由的；
（五）在信訪接待場(chǎng)所滯留、滋事，或者將生活不能自理的人棄留在信訪接待場(chǎng)所的；
（六）煽動(dòng)、串聯(lián)、脅迫、以財(cái)物誘使、幕后操縱他人信訪，或者以信訪為名借機(jī)斂財(cái)?shù)模?br>（七）采取自殺、威脅自殺或自殘身體等過(guò)激行為的；
（八）擾亂公共秩序、妨害國(guó)家和公共安全的其他行為。
第四章信訪事項(xiàng)的受理
第二十八條信訪工作機(jī)構(gòu)收到信訪事項(xiàng)，能夠當(dāng)場(chǎng)答復(fù)是否受理的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)書(shū)面答復(fù)；不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)予以登記，并在收到信訪事項(xiàng)之日起15日內(nèi)書(shū)面告知信訪人。但是，信訪人姓名（名稱）、聯(lián)系方式不清、虛假，或者明確要求不需要書(shū)面答復(fù)的除外。
信訪事項(xiàng)未受理之前，信訪人就同一信訪事項(xiàng)提出新的投訴請(qǐng)求，信訪工作機(jī)構(gòu)可以合并處理，受理期限自信訪工作機(jī)構(gòu)收到新的投訴請(qǐng)求之日起重新計(jì)算。
信訪人提供的信訪材料不完備，無(wú)法判斷是否能夠受理，信訪工作機(jī)構(gòu)可以要求信訪人補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)，受理期限自信訪工作機(jī)構(gòu)收到完備的信訪材料之日起重新計(jì)算。
第二十九條對(duì)符合本規(guī)則第十三條第一款規(guī)定的情形，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知信訪人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)服務(wù)熱線或市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的對(duì)外服務(wù)渠道提出。
對(duì)符合本規(guī)則第十三條第二款規(guī)定的情形，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知信訪人通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁、司法等途徑解決。
第三十條對(duì)符合本規(guī)則第十四條規(guī)定的情形，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)材料分別轉(zhuǎn)交紀(jì)檢監(jiān)察部門、稽查部門、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)、信息公開(kāi)工作機(jī)構(gòu)，由上述部門按照有關(guān)規(guī)定處理。
第三十一條有下列情形之一的，信訪工作機(jī)構(gòu)不予受理：
（一）信訪事項(xiàng)不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍的；
（二）投訴請(qǐng)求已經(jīng)或者依法應(yīng)當(dāng)通過(guò)訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法定途徑解決的；
（三）信訪事項(xiàng)已經(jīng)受理或者正在辦理，信訪人在規(guī)定期限內(nèi)再次提出同一信訪事項(xiàng)且無(wú)新的事實(shí)理由的；
（四）信訪人不服中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出的信訪事項(xiàng)書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)，自收到答復(fù)意見(jiàn)之日起超過(guò)30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求復(fù)查的；
（五）信訪工作機(jī)構(gòu)已經(jīng)就某一信訪事項(xiàng)作出信訪答復(fù)，信訪人以同一事實(shí)和理由重復(fù)投訴的。
對(duì)前款第（一）項(xiàng)規(guī)定的情形，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知信訪人向有權(quán)的機(jī)關(guān)提出。
對(duì)前款第（二）項(xiàng)規(guī)定的情形，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知和引導(dǎo)信訪人依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定程序向有關(guān)機(jī)關(guān)提出。
第三十二條信訪辦對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)處理的信訪事項(xiàng)，根據(jù)其反映內(nèi)容的性質(zhì)、類型和涉及部門的職責(zé)權(quán)限，作分類處理，分別確定辦理單位或者部門：
（一）上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的重要信訪事項(xiàng)，商會(huì)內(nèi)有關(guān)部門辦理；
（二）對(duì)證券期貨監(jiān)管工作及證券期貨市場(chǎng)提出建議、意見(jiàn)的信訪事項(xiàng)，轉(zhuǎn)有關(guān)部門辦理；
（三）信訪人提出的信訪事項(xiàng)，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理范圍的，轉(zhuǎn)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)辦理；屬于會(huì)機(jī)關(guān)處理范圍，或涉及跨地區(qū)、跨部門以及其他重大事項(xiàng)的，轉(zhuǎn)會(huì)內(nèi)主管部門牽頭辦理，相關(guān)部門協(xié)助；
（四）涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)以外的證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位的信訪事項(xiàng)，轉(zhuǎn)有關(guān)單位辦理。
第三十三條信訪人直接向證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位提出的信訪事項(xiàng)，由接收單位自行辦理。
信訪辦轉(zhuǎn)交證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位辦理的信訪事項(xiàng)，辦理期限自被轉(zhuǎn)交單位信訪工作機(jī)構(gòu)接收之日起開(kāi)始計(jì)算。
第三十四條證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位接收到應(yīng)當(dāng)屬于系統(tǒng)內(nèi)其他單位管轄、處理的信訪事項(xiàng)，報(bào)信訪辦同意后直接轉(zhuǎn)送相關(guān)單位處理，同時(shí)將被轉(zhuǎn)送單位告知信訪人。
被轉(zhuǎn)送信訪事項(xiàng)的辦理期限自被轉(zhuǎn)送單位信訪工作機(jī)構(gòu)接收之日起開(kāi)始計(jì)算。
第三十五條信訪工作機(jī)構(gòu)收到下列信訪事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)迅速提出交辦、轉(zhuǎn)送的建議，并報(bào)請(qǐng)本單位負(fù)責(zé)人閱批：
（一）集體上訪、反復(fù)上訪和非正常上訪等信訪人反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)；
（二）上級(jí)機(jī)關(guān)交辦和其他國(guó)家機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦的重要信訪事項(xiàng)；
（三）其他情況重大、緊急的信訪事項(xiàng)。
第三十六條對(duì)于可能造成重大社會(huì)影響的復(fù)雜、疑難、突發(fā)性緊急信訪事項(xiàng)或者信訪信息，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告本單位主管信訪工作的領(lǐng)導(dǎo)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職權(quán)范圍內(nèi)依法采取措施，果斷、緊急處理，防止不良影響的發(fā)生、擴(kuò)大、惡化。
遇有上述事項(xiàng)或信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳和當(dāng)?shù)厝嗣裾?br>第三十七條信訪事項(xiàng)辦理工作人員不得將信訪人的個(gè)人信息和檢舉、揭發(fā)材料，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)作出的批示，以及其他相關(guān)信息透露或者轉(zhuǎn)給被檢舉、揭發(fā)的人員，不得隱匿、銷毀或者偽造信訪人的信訪材料。
第五章信訪事項(xiàng)的辦理和督辦
第三十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)逐件登記信訪事項(xiàng)，分別按以下方式辦理：
（一）建議、意見(jiàn)類信訪事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行研究，有利于改進(jìn)工作、促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的，應(yīng)當(dāng)積極采納；
（二）投訴請(qǐng)求事實(shí)清楚的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策及實(shí)際情況調(diào)查核實(shí)；
（三）投訴請(qǐng)求缺乏事實(shí)根據(jù)或者不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策或者其他規(guī)定的，不予支持。
第三十九條信訪事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)自受理之日起60日內(nèi)辦結(jié)，并書(shū)面答復(fù)信訪人。但是，信訪人姓名（名稱）、聯(lián)系方式不清、虛假，或者明確要求不需要書(shū)面答復(fù)的除外。
信訪事項(xiàng)已經(jīng)受理，信訪人在辦理期限內(nèi)就同一信訪事項(xiàng)提供新的事實(shí)理由，辦理期限從信訪工作機(jī)構(gòu)收到新的事實(shí)理由之日起重新計(jì)算。
對(duì)于重大、緊急，或者事實(shí)清楚、政策明確的信訪事項(xiàng)，承辦信訪事項(xiàng)的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)從快辦理。情況復(fù)雜的，承辦信訪事項(xiàng)的會(huì)內(nèi)有關(guān)部門經(jīng)分管會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，派出機(jī)構(gòu)經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)辦理期限，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)30日，并告知信訪人延期理由。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)交由派出機(jī)構(gòu)辦理的信訪事項(xiàng)，派出機(jī)構(gòu)書(shū)面答復(fù)信訪人并抄送信訪辦。
第四十條信訪人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出的信訪事項(xiàng)處理意見(jiàn)不服的，可以自收到書(shū)面答復(fù)之日起30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出復(fù)查請(qǐng)求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)查請(qǐng)求之日起30日內(nèi)提出復(fù)查意見(jiàn)，并書(shū)面答復(fù)信訪人。
第四十一條對(duì)重大信訪事項(xiàng)的答復(fù)，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)本單位負(fù)責(zé)人閱批，或者提請(qǐng)本單位辦公會(huì)議審議。
送達(dá)信訪人的書(shū)面答復(fù)，應(yīng)當(dāng)加蓋信訪專用印章。
第四十二條信訪工作機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)本單位有關(guān)部門有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)督辦，提出改進(jìn)建議，并報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人：
（一）無(wú)正當(dāng)理由未按規(guī)定的辦理期限辦結(jié)信訪事項(xiàng)的；
（二）未按規(guī)定反饋信訪事項(xiàng)辦理結(jié)果的；
（三）未按規(guī)定程序辦理信訪事項(xiàng)的；
（四）不執(zhí)行信訪處理意見(jiàn)的；
（五）違反本規(guī)定的其他情形。
收到改進(jìn)建議的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)書(shū)面反饋情況；未采納改進(jìn)建議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由。
第四十三條信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)信訪事項(xiàng)進(jìn)行歸納分析，從中發(fā)現(xiàn)對(duì)證券期貨監(jiān)管工作有價(jià)值的信息和重要的、有代表性的問(wèn)題，定期編發(fā)有關(guān)信訪資料，及時(shí)向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告信訪反映的主要問(wèn)題及轉(zhuǎn)送、督辦情況，并就信訪反映的突出問(wèn)題提出處理或改進(jìn)建議。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每月向信訪辦報(bào)送本單位信訪事項(xiàng)的數(shù)量、涉及內(nèi)容、辦理情況及情況分析。
第六章附則
第四十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)以外的證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位的信訪工作，參照《信訪條例》及本規(guī)則執(zhí)行。
第四十五條辦理信訪事項(xiàng)過(guò)程中的公務(wù)回避、工作紀(jì)律、績(jī)效考核、行政處分以及檔案管理等事項(xiàng)，依照《行政監(jiān)察法》、《公務(wù)員法》、《檔案法》、《信訪條例》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定辦理。
第四十六條本規(guī)則自公布之日起施行。《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信訪工作規(guī)則（試行）》（證監(jiān)發(fā)〔2005〕70號(hào)）同時(shí)廢止。